合规管理是近年来世界一流企业适应市场监管日趋严格的新形勢,在企业内部组织开展的一项重要管理活动,也是企业提升管理水平的重要手段。
近年来,中国央企等尤其是在国外进行投资经营的企业 屡受合规调查、合规风险屡发,但合规问题的重要性仍然没有引起企业甚至是那些已经受到过合规调查的企业的重视,对绝大多数中国企业来说,合规仍是一个陌生的词汇。然而在国内知名公司被美国司法部以合规为由进行调查并承担相应后果后,合规管理的重要性以令人难忘的方式呈 现出来。合规管理已是现代企业管理和公司治理的必有部分。
我国企业的合规管理体系建设的步伐远跟不上客观形势的要求,并且已经成为央企及涉外企业的风险集中点。加快合规管理体系建设是应对其所面临外部环境的必由之路。
该标准是我国的首部合规管理体系标准,该标准对组织合规管理不提出具体要求,只提供建立合规管理体系的指南和建议方法,可指导企业建立、实施、评价与改进企业合规管理体系,从而达到对风险有效的应对和管控。该标准除了为合规管理体系提供通用指南外,也为其他管理体系有关合规的要求的具体实施提供框架并帮助企业改进合规义务的整体管理。
按照GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》标准要求,企业根据内外部环境的变化动态识别更新合规义务、评价合规风险,并针对重大合规风险制定控制措施,并将合规义务要求和重大合规风险的控制措施整合在企业的业务过程以及外包过程中,并对措施的有效性进行监视和测量,对发现不合规或不符合进行纠正或制定纠正措施,然后重新进行内外部环境分析开始新一轮的循环。
因此合规管理体系最重要的是拥有一个动态的、自我发现、自我完善的持续改进机制。同时,合规管理体系也需与其他管理体系及企业具体业务的协调融合,共同促进企业的有序发展。
近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,很多法律法规陆续出台和修订。与此同时,对企业违法处罚亦已经成为大国博弈、全球竞争的重要手段,许多国家通过制定法律和有选择性地强力执法打击竞争对手国家的一些支柱或重要企业,从而达到打击竞争对手国家经济的目的。加之动辄几亿美元,几十亿美元甚至是上百亿美元的罚款,致使合规问题不仅仅是经济和声誉受损的问题,甚至成为企业生死的关键。企业须要通过建立有效的合规管理体系,来防范合规风险。
• 把实战经验和成熟模板引入企业合规制度建设中,完善企业合规制度,提高企业管理水平;
• 向股东、管理层、客户和员工等证明企业对待合规的认真态度和管理水平;
• 实施合规管理体系认证可有效减少企业违规行为的发生,降低违规风险、节约管理成本;
• 在很多国家或地区,当发生违规时,组织和组织的管理者以组织已经建立并实施了有效的合规管理体系作为减轻、甚至豁免行政、刑事或者民事责任的抗辩,这种抗辩有可能被行政执法机关或司法机关所接受。这对于中国企业无论是在国内还是在境外发展都尤为重要 ;
• 被政府调查时提供企业已采取合理措施防止违规行为证据(在对外国政府调查时更有效);
• 提升企业形象,在部分国际和国内招标采购中可获得加分;
合规管理体系从本质上来说是对组织内部管理的提升、经营风险的规避,所以不仅仅适用于大型企业,同样适用于其它任何类型组织。适用对象可以为各种大中小型公司、基金会、协会、政府机构和其它各类私营及公共组织。
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